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东北证券:立足当下,放眼未来

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时间:2012-2-24 16:19:01  作者:joy  来源:网络转载  查看:44  评论:0
内容摘要:   东北证券股份有限公司总部         作为东北地区唯一一家、全国第四家上市类证券公司,东北证券的变革与发展一直受到广大投资者、监管部门...

东北证券:立足当下,放眼未来

   东北证券股份有限公司总部

 

        作为东北地区唯一一家、全国第四家上市类证券公司,东北证券的变革与发展一直受到广大投资者、监管部门和地方政府的关注。面对2011年以来证券市场的持续低迷,东北证券将如何发挥优势,有效应对这寒冬时节?作为吉林省金融企业的中坚力量,东北证券又将如何励精图治,引领我省证券产业发展?近日,记者采访了东北证券董事会秘书徐冰。

 

    记者:东北证券在资本市场上打拼了20多年,经受了证券市场的历练,从一家地方性的证券公司发展成为全国性的上市证券公司,并且日益规范和完善,在监管部门的分类评价中逐级提升。您认为最根本的原因是什么?

 

    徐冰:在我看来,东北证券之所以能走到今天,首要一点就是我们拥有完善的法人治理结构,这是公司生存和发展的重要前提。公司自成立以来,股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,职责清晰,相互分离,相互制衡。同时,完善的法人治理结构,有效保障了股东的合法利益,切实维护了中小投资者的权益,保证了公司持续、独立和稳定的经营,这为公司长远发展打下了坚实的基础。

 

    东北证券从小到大,由弱到强,得益于股东的大力支持,董事会的高效决策,以及经营团队的精诚合作。作为一家治理完善的证券公司,公司任何一项重大决策都是经过程序决策。公司严格执行信息披露制度,每月披露公司经营情况,公司经营管理公开透明,维护了东北证券5万多名股东的根本利益,符合中国资本市场的三公原则

 

    记者:我们看到,经过这些年的苦心经营,东北证券无论是在经济效益,还是在社会效益方面,都有了长足的发展和进步。那么,东北证券在行业中,目前处于怎样的一种位次呢?

 

    徐冰:经过二十多年的不懈努力,公司规范经营,不断进取,无论经营规模还是综合实力都取得了长足的进步,已经由一家区域性券商发展成为开展全面业务的全国性证券公司。目前,公司着力打造的金融控股公司初具形态,公司已经在北京、上海,广东、福建、江浙等19个省的32个东南沿海、经济中心城市设立了34家证券营业部,在吉林省内设立了36家证券营业部,营业网点遍及全国;在北京设立了一家开展投资银行业务的分公司和一家直投子公司,在上海设立了开展资产管理、证券自营、研究咨询业务的三家分公司;控股了注册在大连市的渤海期货公司,在北京市发起设立了东方基金管理公司并参股银华基金管理公司。

 

    现在,公司已经全面开展了证券经纪、承销与保荐、证券资产管理、证券自营、证券研究、直接投资等项业务,各项业务经营势头良好,发展迅速。目前,公司经纪业务客户已经超过100万户,资产近1000亿元;公司投行业务至今已完成20个股票首次发行项目、22个再融资项目、20个股权分置改革项目、11个并购财务顾问项目、2个代办股份转让项目及其他多项业务,参与180余家新股、配股、可转债、债券项目,担任60余家上市公司和拟上市公司财务顾问,累计募集资金超过200亿元;资产管理业务目前理财产品管理数量已经达到5支,资产管理份额近40亿份,在全行业按规模排名列第12位;创新业务上,我公司第一批取得了IB业务资格,IB业务已经迅速开展,直接投资业务已经开发并完成3个项目投资工作,融资融券业务正在积极准备中,即将申请业务开展资格。取得融资融券业务资格后,公司将成为全牌照的综合性证券公司。

 

    根据中国证券业协会公布2010年度106家证券公司会员经营业绩排名,公司2010年度净资本行业排名27位;营业收入行业排名31位;净利润行业排名36位。公司营业网点数量在行业排名第19位;公司是第一批40家开展IB业务证券公司之一;是34家具备开展直投业务资格的证券公司之一;是26家开展三板业务的证券公司之一。

 

    记者:您认为,东北证券在目前发展中面临的最大困难是什么?你们将如何去应对?

 

    徐冰:公司面临的核心问题是资本实力不足。由于公司20078月借壳锦州六陆上市,始终没有进行再融资,公司净资本水平较低。截至2011年底,公司净资本29亿元,虽然满足了公司现有业务开展的资金需求,但是,公司现有净资本水平较全行业平均净资本水平存在一定差距,对公司各项业务下一步快速发展形成一定制约。从长远看,充裕的净资本将是公司扩大业务规模、实施经营战略和业务创新、提高竞争力的基础。公司正在积极推进再融资工作,将进行定向非公开发行募集资金不超过人民币40亿元。公司股东亚泰集团拟出资不少于10亿元且不超过12.28亿元,吉林信托拟出资3.5亿元认购本次非公开发行股份。

 

    东北证券虽然面临暂时的困难,但是,公司资产质量优良,资产结构合理,资产、股权增值潜力较大,现金流充裕,流动性较好。公司董事会、经营团队精诚团结,勤勉敬业,对公司长远发展规划目标明确,对公司今年及长期发展充满了信心。

 

    公司完成再融资后,净资本将超过50亿元,这样就会有效改善公司资本结构,满足公司各项业务发展特别是创新业务发展的需要,加速推动公司各项业务健康、快速发展。

 

    记者:葛优有一句著名的电影台词,“21世纪最宝贵的是人才。当今证券市场的竞争,从某种意义上说就是人才的竞争,一个企业能走多远,关键在于人才储备。众所周知,证券行业是一个人员流动较大的行业,那么,东北证券是如何进行人才管理的呢?

 

    徐冰:我们深知人力资源开发战略在公司发展中的重要意义,始终以人才战略为重点。公司建立和完善了多层次的人才储备体系、人才选拔培养体系、人才培训体系、绩效考核体系和员工保障体系,不断提升员工执业素质和能力,为员工提供良好的职业发展平台。

 

    同时,公司积极采取多种措施,着力引进和培养一批综合素质高、专业基础扎实的高层次人才队伍,使之成为公司业务发展的顶梁柱。通过招进来、送出去等不同的方式为公司发展积蓄了一批不同岗位需要的优秀人才。公司员工总数已经由上市时的1000多人增加到目前的3500多人。

 

    刚才您也提到,证券行业是一个人员流动比较大的行业,事实也的确如此。但我认为,人员流动未必是一件不好的事情。一潭水,如果常年流动,它就会一直保持清澈;我们人员合理进出,可以为我们带来先进的思想理念和管理方式,同时也可以促进企业更加良好地发展。

 

    这些年中,我们公司培养出的有些个别人才,也走向了其他工作岗位。事实证明,他们在其他工作岗位上依然做得十分优秀,这也是我们的骄傲。

 

    记者:有数据显示,2011年,沪综指全年下跌了21.68%,券商板块下跌26.41%18家上市券商全年市值蒸发将近3000亿元。在这样的背景之下,券商纷纷勒紧了裤带过日子,做好过冬的准备。作为东北地区最大的证券经营机构,东北证券将如何应对呢?

 

    徐冰:打铁还得自身硬,公司正加紧强身健体,从公司发展战略的高度对管理体制、管理机制的一次深层次变革,从而提高公司管理效率,提高业务部门创利能力,调动员工积极性。

 

    此次改革,将从组织机构和激励机制两个方面入手。组织机构改革的思路,是精简后台管理部门,实现优势资源向主要业务部门的集中,提高公司的创利水平;激励机制的改革思路,是采取约束加激励的薪酬绩效考核制度,将每位员工的切身利益与公司的发展紧密联系在一起,形成能者上、平者让、庸者下的动态用人机制。



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